CCO: Certified Compliance Officer

Officieel erkend

De leergang CCO: Certified Compliance Officer is geaccrediteerd door DSI, register Compliance Professional. Met het behalen van het diploma CCO: Certified Compliance Officer kunnen professionals zich bij DSI laten certificeren door middel van registratie in het register DSI Compliance Professional.

De vereniging van Nederlandse trustkantoren, Holland Quaestor (HQ), heeft de leergang CCO geaccrediteerd en kent PE-punten (1 punt per effectief lesuur) toe bij het behalen van het diploma CCO: Certified Compliance Officer van NIBE-SVV. Leden van Holland Quaestor hebben een vergunning van De Nederlandsche Bank (DNB) op grond van de Wet toezicht trustkantoren (Wtt). Leden die werkzaam zijn als compliance officer bij een trustkantoor dienen een door Holland Quaestor geaccrediteerde opleiding tot compliance officer te volgen en het daarbij horende diploma te behalen.

Als de leergang met goed gevolg is afgerond, kom je in aanmerking voor vrijstelling van 2 van de 6 modules van de Registeropleiding financieel recht van de UvA Academie voor Bank en Verzekeringen. De Registeropleiding financieel recht wordt afgesloten met het UvA-diploma Registeropleiding financieel recht en omvat 4 verplichte modules en 2 keuzemodules.

Voor wie?

Je zoekt naar een opleiding compliance officer. Bij ons ben je daarvoor aan het juiste adres. Deze leergang is speciaal ontwikkeld voor ervaren compliance officers, auditors en andere professionals in vergelijkbare functies met toezichtverantwoordelijkheden. De opleiding CCO: Certified Compliance Officer is zeer geschikt voor interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij compliancetaken bij banken, verzekeraars en andere financiële instellingen zoals beleggings- en beursondernemingen, pensioenfondsen en trustkantoren.

Aanpak

In deze opleiding CCO: Certified Compliance Officer ga je aan de slag met operationele standaarden en procedures. Je verdiept je als compliance officer in bedrijfsprocessen, financiële producten en transacties en bestudeert de risico’s van de verschillende processen om zo juridische en ethische risico’s te beperken. Je adviseert over de ontwikkeling en uitvoering van het compliancebeleid en zorgt dat het bedrijf binnen de grenzen van de wet handelt. Maar compliance is niet alleen ‘afvinken’. Jouw aandacht is ook gericht op het versterken van de integriteit van de organisatie en de personen daarin. Als we goed met elkaar willen samenleven en samenwerken, dan moeten we elkaar kunnen vertrouwen. Afspraken met elkaar maken en je eraan houden, hoort daar ook bij.

In dit vak moet je over sterke sociale vaardigheden beschikken. De manier waarop je je boodschap verpakt en naar voren brengt in allerlei verschillende situaties kan van grote invloed zijn op de realisatie ervan in de praktijk. Daarbij is enige realiteitszin en flexibiliteit onmisbaar. Natuurlijk wil je een heleboel veranderen in een zo kort mogelijke tijd, maar dat is meestal niet meteen haalbaar. In dit vak gaat het ook om het effectief beïnvloeden van anderen en hen zover krijgen dat ze risico’s beter beheersen, door bijvoorbeeld hun gedrag aan te passen. Het maken van contact en het onderhouden van goede relaties is daarbij essentieel.

Compliance is het tegenovergestelde van saai en voor veel bedrijven binnen en buiten de financiële sector is het een cruciale functie. In een compliancefunctie kun je gevraagd en ongevraagd advies geven over de koers van de organisatie. Je mag je bezighouden met maatschappelijk relevante thema’s zoals digitalisering en duurzaamheid en je hebt impact op bedrijven en personen.

Deze leergang CCO: Certified Compliance Officer bestaat uit 4 modules. Je kunt de module CCO: Introductie compliance van deze leergang ook los bij ons volgen. De individuele module levert vrijstelling op, als je ervoor kiest daarna toch de gehele leergang te willen volgen. Door het volgen van de overige modules en het afleggen van het assessment kun je zo alsnog het felbegeerde diploma bemachtigen.

Vooropleiding

Deze complianceopleiding is geschikt voor je, als je beschikt over minimaal HBO-/WO-werk- en -denkniveau. Verder wordt verwacht dat je voldoende kennis van relevante wet- en regelgeving hebt. Ook beschik je over een werkomgeving waarin je de praktijkopdrachten kunt uitvoeren. Indien je (nog) niet volledig voldoet aan dit profiel, kan voldoende werkervaring alsnog leiden tot toelating tot de leergang. Het is in dat geval zeer aan te raden een stageplek te zoeken waar je de moduleopdrachten en het mondeling examen kunt uitvoeren.

De leergang voor complianceprofessional is erg intensief doordat je meerdere bijeenkomsten per maand volgt en ook tijd kwijt bent aan voorbereiding. Houd hier rekening mee bij je aanmelding.

Voorbereiding en studiebelasting

Gemiddeld duurt de leergang 1 jaar. Het doornemen van de leerstof en het maken van de diverse opdrachten met afsluitend het assessment betekenen een studiebelasting van ongeveer 10 uur per bijeenkomst.

Online leeromgeving

Wij maken altijd gebruik van de meest actuele literatuur. Tijdens de studie heb je toegang tot onze moderne online leeromgeving. Onze digitale leeromgeving is voorzien van memotrainers, examentrainingen en video-instructieclips zodat je ook na het volgen van klassikale lessen nog eens terug kunt kijken. Studenten koppelen aan ons terug dit van grote toegevoegde waarde te vinden.

Klassikaal

Je volgt de CCO: Certified Compliance Officer klassikaal op een locatie naar keuze. Omdat je binnen een groep veel van elkaar leert, bieden we je een alternatieve locatie aan wanneer er voor jouw voorkeurslocatie onvoldoende aanmeldingen zijn. Onze leslocaties zijn gevestigd door heel Nederland. Voor meer informatie over onze opleidingsvarianten, zie de pagina Opleidingsvarianten op onze website.

Studieprogramma

De volgende onderwerpen komen aan bod:

CCO: Introductie compliance

(4 dagen)

• Wet- en regelgeving, Wft en materieel recht
• Europees recht en MiFID
• Strategie, corporate governance en bestuursaansprakelijkheid
• Compliance functie, compliance charter en omgaan met nieuwe werkvormen
• Integriteit, cultuur en gedrag in de organisatie
• Awareness, integriteit en opleiden van medewerkers
• Compliancevaardigheden en compliant zijn

Beheerste bedrijfsvoering

(3 dagen)

• Beleid, programma en compliancerapportage
• MiFID
• Aanbesteding, outsourcing en inkoop/mededinging en integriteit contractpartner
• Anticorruptiewet- en -regelgeving
• Bestrijding van omkoping
• CDD en klantintegriteit
• Privacy, security, GDPR, toezichthouder AP
• Incidentenregeling en klokkenluidersregeling
• Beheersing van belangenconflicten (intern en extern), marktmisbruik, insiderregeling

Integere bedrijfsvoering

(3 dagen)

• Verhouding compliance tot riskmanagement en positie binnen tweede lijn
• Risk control en monitoring (continuïteit en informatiestromen)
• Risk assessment, product approval review proces (PARP/IDD) en samenwerking bemiddelaars
• Zorgplicht, klantbelang centraal, klachtafhandeling
• Soft controls en tone at the top
• Social media, reputatie(schade), klachtenmanagement

De organisatie van het toezicht

(3 dagen)

• Wet- en regelgeving, Wft, toezicht en handhaving, provisieverbod
• Visie (inter)nationale toezichthouders, AFM, DNB, ECB
• Impact crossborder regelgeving, UK Bribery Act 2010, offshore wereld
• Toezicht nu en in de toekomst, verandering omgang toezichthouders, internationalisering en digitalisering
• Compliancevaardigheden, dilemma’s delen en beïnvloeding

Examens en diploma

Voor de 4 modules van deze complianceleergang geldt een aanwezigheidsplicht met actieve participatie. Elke module wordt afgerond met een moduleopdracht. Na het inleveren van de 4 moduleopdrachten verdedig je deze tijdens een mondeling examen. Indien je dit mondelinge examen succesvol afrondt en je actief hebt deelgenomen aan alle modules, waarbij je ook alle moduleopdrachten met een voldoende hebt afgerond, dan ontvang je het zeer gewaardeerde diploma ‘CCO: Certified Compliance Officer’ van NIBE-SVV.